中鐵二十一局一公司大力落實(shí)項(xiàng)目精細(xì)化管理要求，從總部、項(xiàng)目部兩個(gè)層面進(jìn)行大力宣貫，全面提升全員對(duì)精細(xì)化管理的認(rèn)識(shí)。在法務(wù)管理方面，該公司堅(jiān)持依法治企，防范法律風(fēng)險(xiǎn)，將“1+8”合規(guī)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控制度有效融入各業(yè)務(wù)領(lǐng)域，對(duì)經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)管理、物資采購、分包管理以及監(jiān)督檢查等方面進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和合規(guī)審查，切實(shí)從源頭上全面防控法律風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)從事后處理向事前防范和事中控制的根本轉(zhuǎn)變。

　　完善機(jī)構(gòu)設(shè)置，術(shù)業(yè)有專攻。該公司充分認(rèn)識(shí)到法律救濟(jì)屬于事后救濟(jì)，做好事前防范遠(yuǎn)比事后補(bǔ)救更重要，要求所屬各單位、項(xiàng)目部均配備項(xiàng)目合規(guī)官和法律聯(lián)絡(luò)員、風(fēng)控工作人員，專兼職人員達(dá)到74人。近期又進(jìn)一步完善了合規(guī)管理機(jī)構(gòu)，配齊配強(qiáng)合規(guī)管理人員和法律風(fēng)控人員，強(qiáng)化落實(shí)合規(guī)官管理制度，保證所有合規(guī)官在任命前的背景調(diào)查率達(dá)到100%。

　　宣傳合規(guī)文化，堅(jiān)守合規(guī)理念。該公司通過多種手段深入開展合規(guī)培訓(xùn)和風(fēng)控管理的宣傳工作，提升員工的合規(guī)知識(shí)水平，培育企業(yè)合規(guī)文化，將合規(guī)理念根植于員工潛意識(shí)中，做到事事講合規(guī)、人人要合規(guī)。在OA辦公系統(tǒng)中開設(shè)“普法之窗”專欄，由專人負(fù)責(zé)定期上傳與生產(chǎn)經(jīng)營密切相關(guān)的法律法規(guī)，切實(shí)增強(qiáng)普法工作的針對(duì)性、實(shí)效性，每年定期開展對(duì)各級(jí)管理人員的法律風(fēng)險(xiǎn)防范、合規(guī)管理等知識(shí)集中培訓(xùn)，做到項(xiàng)目主要管理人員、重要崗位全覆蓋;還將“1+8”合規(guī)制度的管理內(nèi)容融入到各項(xiàng)管理辦法之中，貫徹到各項(xiàng)業(yè)務(wù)的全流程當(dāng)中去，做到全員合規(guī)、全業(yè)務(wù)鏈、全領(lǐng)域合規(guī)。

　　踐行合規(guī)制度，提高風(fēng)控能力。該公司始終堅(jiān)持“一沒有四不”(即沒有法律意見，領(lǐng)導(dǎo)不簽字、議題不上會(huì)、單位不用印、上級(jí)不受理)和“四項(xiàng)審核”(即經(jīng)濟(jì)合同、授權(quán)委托、重要決策、規(guī)章制度審核)，充分參與經(jīng)營管理，將合規(guī)管理嵌入到各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。在公司OA辦公平臺(tái)設(shè)置合規(guī)審批流程，做到公司所有法人授權(quán)委托書審批100%，第三方合規(guī)盡職調(diào)查審批100%，規(guī)章制度審核100%，各類合同審批100%。

　　有效利用大數(shù)據(jù)，準(zhǔn)確識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。該公司充分利用“云風(fēng)控”系統(tǒng)，所屬各單位、項(xiàng)目部在職職工全面系統(tǒng)地參與崗位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，充分識(shí)別企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中存在的各類風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)“提前想到、提前發(fā)現(xiàn)、提前防控”，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施分類管理，在系統(tǒng)中實(shí)時(shí)查找、分析、利用風(fēng)險(xiǎn)信息，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控，改進(jìn)經(jīng)營管理。通過數(shù)據(jù)的整合、信息共享、同防共治，將風(fēng)險(xiǎn)防控的工作覆蓋面達(dá)到100%。

　　該公司堅(jiān)持底線思維，強(qiáng)化合規(guī)管理，完善法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，特別是對(duì)經(jīng)辦的每一個(gè)案例進(jìn)行全過程分析，從中發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)管理中的短板和漏洞，進(jìn)而加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，運(yùn)用好內(nèi)控、審計(jì)、財(cái)務(wù)檢查、合規(guī)審查的監(jiān)督作用，增強(qiáng)問題檢查的深度和廣度，強(qiáng)化整改落實(shí)和成果運(yùn)用，切實(shí)做到從源頭上全面防控法律風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展。