合規(guī)制度發(fā)布暨合規(guī)培訓(xùn)視頻會議于2019年11月15日圓滿結(jié)束，1個主會場6892個視頻分會場共計11.4萬余名員工參加的培訓(xùn)，正式拉開了中國鐵建加強全系統(tǒng)合規(guī)管理體系建設(shè)的大幕。這是一場史無前例的大培訓(xùn)、大學(xué)習(xí)、大落實，這是深入貫徹落實國務(wù)院國資委關(guān)于全面推進法治央企建設(shè)的大培訓(xùn)，這是提升依法治理、合規(guī)經(jīng)營和防范法律風(fēng)險能力水平的大學(xué)習(xí)，這是推行“海外優(yōu)先”、打造“品質(zhì)鐵建”“法治鐵建”的大落實。
“合規(guī)”猶如一把高懸的“達摩克利斯之劍”，隨時都可能把企業(yè)推到輿論的風(fēng)口浪尖甚至是生死存亡的懸崖邊。2016年11月，農(nóng)業(yè)銀行紐約分行因違反反洗錢法及掩蓋可疑金融交易，被美國紐約州金融服務(wù)局處以2.15億美元巨額罰款;2018年2月，建設(shè)銀行南非約翰內(nèi)斯堡分行因違反反洗錢以及反恐融資方面控制不力,被南非央行處以7500萬南非蘭特(約3911萬人民幣)的罰款;2018年中興通訊禁運事件產(chǎn)生巨大的負面影響。從這些暴露出來的合規(guī)問題可以看出，合規(guī)經(jīng)營，對于一家企業(yè)來說極其重要，為了發(fā)展業(yè)務(wù)而謀求避開監(jiān)管規(guī)則，最終的結(jié)果很可能是因小失大，得不償失。作為中央企業(yè)合規(guī)需求主要來源兩個方面，一是國內(nèi)方面，從深化國企改革，實現(xiàn)公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的角度來看，央企完善合規(guī)建設(shè)，有利于國內(nèi)整體營商環(huán)境發(fā)展，央企更好起到示范引領(lǐng)作用;二是國際方面，隨著經(jīng)濟全球化深入，各國政府對企業(yè)合規(guī)要求越來越高，監(jiān)管力度越來越大。合規(guī)管理是全球企業(yè)發(fā)展新趨勢，開展合規(guī)管理能為企業(yè)全面提升管理、防范風(fēng)險、勇于承擔(dān)社會責(zé)任、實現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供強大動力。
“合規(guī)”一詞由“Compliance”翻譯而來，是指企業(yè)行為符合法律法規(guī)及其內(nèi)部規(guī)章制度和商業(yè)道德的要求。作為一個專業(yè)名詞最早在金融行業(yè)里普遍使用，20世紀90年代隨著金融業(yè)快速發(fā)展，許多大型國際金融機構(gòu)相繼爆出了洗錢、重大操作風(fēng)險等違規(guī)行為。在此基礎(chǔ)上，巴塞爾委員會最早提出了“合規(guī)”理念。
“合規(guī)”的具體含義在《中央企業(yè)合規(guī)管理指引(試行)》(國資發(fā)法規(guī)〔2018〕106號)中做了詳細闡述。“合規(guī)”，是指中央企業(yè)及其員工的經(jīng)營管理行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和企業(yè)章程、規(guī)章制度以及國際條約、規(guī)則等要求。“合規(guī)風(fēng)險”，是指中央企業(yè)及其員工因不合規(guī)行為，引發(fā)法律責(zé)任、受到相關(guān)處罰、造成經(jīng)濟或聲譽損失以及其他負面影響的可能性。“合規(guī)管理”，是指以有效防控合規(guī)風(fēng)險為目的，以企業(yè)和員工經(jīng)營管理行為為對象，開展包括制度制定、風(fēng)險識別、合規(guī)審查、風(fēng)險應(yīng)對、責(zé)任追究、考核評價、合規(guī)培訓(xùn)等有組織、有計劃的管理活動。
“合規(guī)”建設(shè)必須堅持“全員參與，人人有責(zé)”。中國鐵建近期發(fā)布的《合規(guī)管理工作總則》《合規(guī)行為準(zhǔn)則》等“1+9”合規(guī)管理制度框架體系，涵蓋了企業(yè)合規(guī)管理的主要方面以及作為公司管理人員、普通員工以及代表公司行事的第三方所需要遵守的一系列行為準(zhǔn)則。要做到全員合規(guī)、全流程合規(guī)、全方位合規(guī)，不僅僅是合規(guī)部門或者合規(guī)官的事情，全體員工才是合規(guī)建設(shè)和合規(guī)機制順暢運行的最主要執(zhí)行者。
學(xué)實悟透合規(guī)內(nèi)涵，內(nèi)化于心。合規(guī)是上至公司高層領(lǐng)導(dǎo)、下至普通職工都必須共同遵循、共同踐行的行為準(zhǔn)則。要在多方位多層次集中培訓(xùn)教育的基礎(chǔ)上，主動自學(xué)準(zhǔn)確理解“1+9”合規(guī)管理制度框架體系及內(nèi)容。只有合規(guī)的觀念和意識滲透到每名員工的血液中骨子里，將依法合規(guī)作為一條“底線”，自覺養(yǎng)成“時時事事合規(guī)”的良好行為，才能有效控制風(fēng)險，確保我們經(jīng)營不偏離目標(biāo)。傳播踐行合規(guī)文化，外化于行。滴水石穿，非一日之功。要真正將合規(guī)內(nèi)化于心并使之取得成效，就必須堅持外化于行，從行動上做起，將合規(guī)融入到業(yè)務(wù)操作的方方面面，提高業(yè)務(wù)水平。
“矩不正，不可為方;規(guī)不正，不可為圓”，合規(guī)是業(yè)務(wù)開展的有力保障，是風(fēng)險防控的堅強堡壘，更是企業(yè)“走出去”行穩(wěn)致遠的前提。每名員工要用實際行動踐行“合規(guī)內(nèi)涵”，盡心竭力詮釋“合規(guī)文化”，忠誠履行“‘合規(guī)’是每名員工的第一行為準(zhǔn)則”，為保障企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展貢獻自己的力量。
(中國鐵建中鐵十五局集團五公司 黨委組織部 王玉龍)
